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2023-12
（來源：中期協(xié)山期協(xié)）
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近年來，隨著政府對(duì)非法證券期貨活動(dòng)打擊力度的不斷加大，不法分子從事非法證券期貨活動(dòng)的手法不斷翻新，非法活動(dòng)的隱蔽性也越來越強(qiáng)。盡管這樣，您只要掌握以下幾種方法，就可以輕易識(shí)別非法證券期貨活動(dòng)。一是辨識(shí)主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)，需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)，請(qǐng)您不要與這樣的機(jī)構(gòu)打交道。您可以通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
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典型案例1：鮮言操縱證券市場(chǎng)民事侵權(quán)賠償案2022年10月，上海金融法院在審理13名原告投資者訴被告鮮言操縱證券市場(chǎng)民事侵權(quán)案件中，依據(jù)《證券法》確立的民事賠償優(yōu)先原則，對(duì)鮮言操縱證券市場(chǎng)刑事案件罰沒款作了相應(yīng)保全，優(yōu)先用于執(zhí)行民事判決確定的賠償責(zé)任。該案一審判決鮮言賠償投資者損失470余萬元，目前保全款項(xiàng)已執(zhí)行完畢，最大程度實(shí)現(xiàn)中小投資者權(quán)利救濟(jì)。本案成功實(shí)踐了《證券法》有關(guān)民事賠償
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《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》問答發(fā)布日期：2023年10月24日瀏覽次數(shù)：86文章錄入：李寶慶01當(dāng)前，部分市場(chǎng)、產(chǎn)品已有關(guān)于適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，為什么還要出臺(tái)《辦法》？↑證券期貨市場(chǎng)是一個(gè)有風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)化市場(chǎng)，各種產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征千差萬別，而投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)收益偏好等方面也存在很大不同，投資者適當(dāng)性管理正是基于兩者的差異，通過要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行必要的義務(wù)，減少信息不
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一圖讀懂注冊(cè)制丨投資者適當(dāng)性及交易規(guī)則（下）
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一圖讀懂注冊(cè)制丨投資者適當(dāng)性及交易規(guī)則（上）
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一圖讀懂 投資者適當(dāng)性
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一圖讀懂我國綠色金融(來源:中國人民銀行)
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投資者適當(dāng)性管理是現(xiàn)代金融服務(wù)的基本原則和要求，也是成熟市場(chǎng)普遍采用的保護(hù)投資者權(quán)益和管控創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的做法。2016年12月12日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，并于2017年7月1日正式施行。適當(dāng)性管理的核心是將客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和相應(yīng)的金融產(chǎn)品進(jìn)行合理匹配。其目的并非限制投資者的交易自由，而是強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)“賣者有責(zé)”義務(wù)，防范有些機(jī)構(gòu)片面地追求經(jīng)濟(jì)利益，向風(fēng)險(xiǎn)承受能力
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人以誠立身，國以誠立心誠信作為一種價(jià)值理念，是社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要內(nèi)容。古往今來，誠信都是社會(huì)不可或缺的運(yùn)行規(guī)則，是社會(huì)進(jìn)步無比珍貴的精神財(cái)富。當(dāng)代中國，正處在全面深化改革的關(guān)鍵期，處在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的攻堅(jiān)期。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來了拜金主義、一切向錢看的錯(cuò)誤思想觀念，誠信缺失、道德失范問題已成為社會(huì)公害，嚴(yán)重?fù)p害經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，影響社會(huì)正常秩序，擾亂人們
